“在司法辦案中，大多數涉行賄犯罪企業(yè)都曾表示不愿去主動(dòng)行賄，因為行賄行為既增加了商業(yè)成本，又增加了法律風(fēng)險。這些企業(yè)的行賄原因往往是擔心與其有競爭關(guān)系的企業(yè)提前行賄，而自己則輸在了‘競爭的起跑線(xiàn)上’。”

　　《反賄賂管理體系》正式發(fā)布！

　　近日，國內首個(gè)反賄賂領(lǐng)域地方標準——《反賄賂管理體系深圳標準》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《深圳標準》）發(fā)布，并將在今年7月1日起實(shí)施。

　　關(guān)于該體系的制定和出臺背景，深圳市紀委副書(shū)記孟昭文在《深圳標準》發(fā)布會(huì )上指出，標準化的管理手段引入賄賂治理領(lǐng)域，有助于從行賄受賄兩端嚴密防控賄賂風(fēng)險，促進(jìn)全方位、立體式反腐制度體系的建立。

　　7月3日，深圳舉行反賄賂管理體系國際標準和深圳標準培訓班，深圳市標準院首次對標準進(jìn)行解讀。

　　今后企業(yè)反腐敗反賄賂將不僅針對自身，同時(shí)對于其上下游——如供應商、客戶(hù)等供應鏈鏈條也都負有提出反賄賂要求的責任和義務(wù)；同時(shí)在預防發(fā)現控制賄賂行為時(shí)，將全程留痕，以便證明整個(gè)過(guò)程已實(shí)施管控。

　　“目前的刑事法律中，針對貪污賄賂犯罪，多數針對的是國家工作人員。而《深圳標準》則適用于所有的商業(yè)組織，不僅監管企業(yè)對國家工作人員的賄賂行為，也同樣監管企業(yè)間的賄賂行為，相較于刑法監管的范圍更為廣泛。”北京京師律師事務(wù)所刑事訴訟部主任張立文接受媒體采訪(fǎng)時(shí)表示。

　　早在2011年，英國制定《反賄賂管理體系規范》，率先將標準化手段引入反賄賂管理領(lǐng)域。

　　在英國倡導下，國際標準化組織于2013年成立了反賄賂項目委員會(huì )，著(zhù)手研制反賄賂管理體系國際標準，中國為參與成員國，在中央紀委國際合作局的牽頭組織下，深圳市參與了國際標準的研制。2016年10月，ISO37001《反賄賂管理體系要求及使用指南》正式發(fā)布。

　　天津市檢察院職務(wù)犯罪偵查局副局長(cháng)孫明對此特別有感觸向記者介紹，“在司法辦案中，大多數涉行賄犯罪企業(yè)都曾表示不愿去主動(dòng)行賄，因為行賄行為既增加了商業(yè)成本，又增加了法律風(fēng)險。這些企業(yè)的行賄原因往往是擔心與其有競爭關(guān)系的企業(yè)提前行賄，而自己則輸在了‘競爭的起跑線(xiàn)上’。”

　　“《深圳標準》的引入，可以讓所有導入體系標準的企業(yè)都有了一套可遵循的、可量化的標準，使企業(yè)脫離通過(guò)不正當手段競爭的怪圈。”孫明說(shuō)。

　　值得注意的是，該標準將“賄賂”定義為任何價(jià)值的不當好處，即賄賂不僅僅是金錢(qián)、禮物、招待等顯性利益，也包括信息分享、義務(wù)和責任的免除等一些隱性的賄賂方式。

　　此外，標準要求企業(yè)在預防發(fā)現控制賄賂行為時(shí)，需要留有各種記錄，保存文獻信息，全程留痕，以便證明整個(gè)過(guò)程已實(shí)施管控，同時(shí)以備監督和檢查。

　　“標準要求企業(yè)可依托現有的合規、風(fēng)控、審計等部門(mén)成立反賄賂職能部門(mén)，并為反賄賂管理體系建設及運行提供必要的資源保障，包括人、財、物等各方面，尤其是在人力資源方面，要求在聘用合同中包含反賄賂條款和要求，在關(guān)鍵崗位人員錄用和晉升時(shí)進(jìn)行盡職調查，持續不斷地開(kāi)展反賄賂教育培訓等。”

　　該負責人介紹，標準提出了應采取的八大管控措施，如對低賄賂風(fēng)險以上的項目、活動(dòng)、商業(yè)伙伴，特定崗位的員工等開(kāi)展盡職調查，實(shí)施充分的財務(wù)控制措施；在采購、運營(yíng)、銷(xiāo)售、人力資源、法律和監管活動(dòng)等非財務(wù)方面加強控制，對提供禮物、招待等利益進(jìn)行嚴格管理；要求商業(yè)伙伴實(shí)施反賄賂管控措施，建立匯報程序和調查處理機制等。

　　北京大學(xué)法學(xué)院講席教授、北京大學(xué)憲法與行政法研究中心主任姜明安評價(jià)這一新政時(shí)表示，深圳最近發(fā)布的《反賄賂管理體系》在反賄賂的機制、制度方面有諸多重要創(chuàng )新，其意義不可小視。當然，其效果如何，自然還有待時(shí)間檢驗，但對于治理商業(yè)賄賂是有重要作用的，值得全國其他地方借鑒，也值得高層領(lǐng)導和專(zhuān)家學(xué)者做反賄賂的頂層設計時(shí)參考：

　　根據該文件，該指導性技術(shù)文件適用于所有領(lǐng)域的商業(yè)組織，其他非商業(yè)組織可參照使用，解決與組織活動(dòng)相關(guān)的下列賄賂事宜包括：

　　a）公共、私營(yíng)和非營(yíng)利部門(mén)中的賄賂；

　　b）組織實(shí)施的賄賂；

　　c）組織的員工代表組織或為其利益而實(shí)施的賄賂；

　　d）組織的商業(yè)伙伴代表組織或為其利益而實(shí)施的賄賂；

　　e）對組織實(shí)施的賄賂；

　　f）在與組織相關(guān)的活動(dòng)中對其員工實(shí)施的賄賂；

　　g）在與組織相關(guān)的活動(dòng)中對其商業(yè)伙伴實(shí)施的賄賂；

　　h）直接和間接賄賂（例如，通過(guò)或由第三方給予或收受賄賂）；

　　i）介紹賄賂。

　　反賄賂方針應則應包括：

　　a）由組織最高管理者審批和發(fā)布；

　　b）形成文件并保存；

　　c）在組織內以恰當的方式向員工宣貫，并向商業(yè)伙伴傳達；

　　d）定期評審和更新，確保其可被利益相關(guān)方獲取。

　　對于針對員工的反賄賂培訓，文件也有相關(guān)細則要求，包括了：

　　a）組織的反賄賂方針和流程，反賄賂管理體系，以及員工遵守政策與體系的責任；

　　b）賄賂對組織和員工造成的風(fēng)險和損失；

　　c）可能發(fā)生的與其職能相關(guān)的賄賂情況，及其識別方法；

　　d）如何預防和避免賄賂發(fā)生，并識別關(guān)鍵風(fēng)險指標；

　　e）員工對反賄賂管理體系有效性的貢獻，包括提升反賄賂績(jì)效及匯報可疑賄賂

　　帶來(lái)的效益；

　　f）違反反賄賂管理體系要求所帶來(lái)的影響和潛在后果；

　　g）發(fā)現任何問(wèn)題時(shí)的匯報對象和途徑；

　　h）可用培訓和資源的相關(guān)信息；

　　i）基于已識別的風(fēng)險，組織應對低賄賂風(fēng)險以上的商業(yè)伙伴提供適當的反賄賂培訓。

　　另外，文件要求組織應確定并實(shí)施禮物、招待、贊助費、捐贈和類(lèi)似利益的標準和規定并形成文件，以賄賂為目的或有理由被視為以賄賂為目的而提供或接受的禮物、招待、贊助費、捐款和類(lèi)似利益。包括：

　　a）禮物、娛樂(lè )或招待；

　　b）政治或慈善捐款；

　　c）客戶(hù)或公職人員旅行；

　　d）宣傳費用；

　　e）贊助；

　　f）團體好處；

　　g）培訓；

　　h）俱樂(lè )部會(huì )員；

　　i）商業(yè)環(huán)境中的個(gè)人喜好；

　　j）機密信息或機密資料。